證券代碼：002213                證券簡稱：大為股份                             公告編號：2024-052

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

關于2023年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予股票期權第一個行權期采用自主行權模式的提示性公告

本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1.首次授予股票期權簡稱：大為JLC1；期權代碼：037381。

2.2023年股票期權與限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本次激勵計劃”）首次授予股票期權第一個行權期符合行權條件的激勵對象共12名，可行權的股票期權數(shù)量共計16.6380萬份，行權價格為12.43元/份。

3.本次行權采用自主行權模式。

4.本次激勵計劃首次授予股票期權共分三期行權，根據(jù)行權手續(xù)辦理情況，第一個行權期實際可行權期限為2024年9月13日起至2025年8月27日止。

5.本次可行權股票期權若全部行權，公司股份仍具備上市條件。

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）于2024年8月29日召開第六屆董事會第二十次會議及第六屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關于2023年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予股票期權第一個行權期行權條件成就的議案》，公司本次激勵計劃首次授予股票期權第一個行權期的行權條件已經(jīng)成就。具體內容詳見公司于2024年8月30日披露在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的《關于2023年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予股票期權第一個行權期行權條件成就的公告》（公告編號：2024-049）等相關公告。

截至本公告日，本次自主行權事項已獲深圳證券交易所審核通過，且公司己在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成自主行權相關登記申報工作。現(xiàn)將有關事項公告如下：

一、本次激勵計劃已履行的審批程序

（一）2023年6月28日，公司第六屆董事會第二次會議審議通過了《關于<2023年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于<2023年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》，公司獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見，獨立財務顧問和律師事務所對此出具了獨立財務顧問報告和法律意見書。

同日，第六屆監(jiān)事會第二次會議審議通過了《關于<2023年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》《關于<2023年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》《關于核查公司2023年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的議案》。

（二）2023年6月29日至2023年7月8日，公司對本次激勵計劃擬首次授予激勵對象的姓名和職務在公司官網(wǎng)進行了公示，并于2023年7月12日披露了《監(jiān)事會關于2023年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的公示情況說明及審核意見》。

（三）2023年7月17日，公司第六屆董事會第四次會議、第六屆監(jiān)事會第三次會議審議通過了《關于<2023年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）>及其摘要的議案》《關于<2023年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）>的議案》，獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見，獨立財務顧問和律師事務所對此出具了獨立財務顧問報告和法律意見書。

（四）2023年8月3日，公司2023年第二次臨時股東大會審議通過了《關于<2023年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案修訂稿）>及其摘要的議案》《關于<2023年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）>的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》，公司實施本次股權激勵計劃獲得批準，董事會被授權確定授權/授予日、在激勵對象符合授予條件時向激勵對象授予權益，并辦理授予權益所必需的全部事宜。公司于2023年8月4日披露了《關于2023年股票期權與限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票情況的自查報告》。

（五）2023年8月28日，公司第六屆董事會第六次會議、第六屆監(jiān)事會第五次會議審議通過了《關于調整2023年股票期權與限制性股票激勵計劃相關事項的議案》《關于向激勵對象首次授予股票期權與限制性股票的議案》。根據(jù)公司2023年第二次臨時股東大會的授權，董事會確定本次激勵計劃的授權/授予日為2023年8月28日，向符合激勵計劃授予條件的激勵對象授予總計167.73萬份權益，其中向符合條件的13名激勵對象授予59.51萬份股票期權，行權價格為12.43元/份；向符合條件的13名激勵對象授予108.22萬股限制性股票，授予價格為7.77元/股。獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會對調整后的激勵對象名單進行了核實并對本次調整及授予事項發(fā)表了同意的意見，獨立財務顧問和律師事務所對此出具了獨立財務顧問報告和法律意見書。

（六）2023年9月5日，公司完成了本次激勵計劃所涉及股票期權的首次授予登記工作，向13名激勵對象授予登記59.51萬份股票期權，行權價格為12.43元/份。2023年9月18日，公司完成了本次激勵計劃所涉及限制性股票的首次授予登記工作，向13名激勵對象授予登記108.22萬股限制性股票，授予價格為7.77元/股，授予限制性股票的上市日期為2023年9月21日，授予完成后，公司總股本由236,000,000股增加至237,082,200股。

（七）2023年11月21日，公司第六屆董事會第十次會議及第六屆監(jiān)事會第七次會議，審議通過了《關于向激勵對象預留授予股票期權與限制性股票的議案》，根據(jù)公司2023年第二次臨時股東大會的授權，公司董事會確定以2023年11月21日為預留授權/授予日，向符合授予條件的4名激勵對象授予15.49萬份股票期權，行權價格為12.43元/份，向符合授予條件的5名激勵對象授予16.78萬股限制性股票，授予價格為7.77元/股。獨立董事對此發(fā)表了同意的獨立意見，監(jiān)事會對本次激勵計劃預留授予激勵對象名單進行了核實并對本次預留授予事項發(fā)表了同意的意見，獨立財務顧問和律師事務所對此出具了獨立財務顧問報告和法律意見書。

（八）2023年12月14日，公司完成了本次激勵計劃所涉及股票期權的預留授予登記工作，向4名激勵對象授予登記15.49萬份股票期權，行權價格為12.43元/份。2023年12月20日，公司完成了本次激勵計劃所涉及限制性股票的預留授予登記工作，向5名激勵對象授予登記16.78萬股限制性股票，授予價格為7.77元/股，授予限制性股票的上市日期為2023年12月26日，授予完成后，公司總股本由237,082,200股增加至237,250,000股。

（九）2024年8月29日，公司召開第六屆董事會第二十次會議及第六屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》《關于注銷部分股票期權的議案》《關于2023年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》及《關于2023年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予股票期權第一個行權期行權條件成就的議案》，公司監(jiān)事會對首次授予股票期權/限制性股票第一個行權/解除限售期可行權/解除限售激勵對象名單、注銷部分股票期權及回購注銷部分限制性股票事項進行了核實并發(fā)表了核查意見，律師事務所及獨立財務顧問出具了法律意見書和獨立財務顧問報告。

二、本次激勵計劃首次授予股票期權第一個行權期行權條件成就的說明

（一）股票期權第一個等待期已屆滿

根據(jù)本次激勵計劃的相關規(guī)定，股票期權首次授予第一個行權期為自首次授予部分股票期權授權日起12個月后的首個交易日起至首次授予部分股票期權授權日起24個月內的最后一個交易日當日止，行權比例為30%。

本次激勵計劃首次授予部分股票期權的授權日為2023年8月28日，因此首次授予部分股票期權的第一個等待期已于2024年8月27日屆滿。

（二）股票期權第一個行權期行權條件成就的說明

綜上所述，本次激勵計劃首次授予股票期權第一個行權期行權條件已經(jīng)成就，公司及可行權的激勵對象均不存在不能行權或不得成為激勵對象情形。

三、關于本次實施的激勵計劃與已披露的激勵計劃存在差異的說明

2024年8月29日，公司召開第六屆董事會第二十次會議和第六屆監(jiān)事會第十五次會議，審議通過了《關于注銷部分股票期權的議案》。鑒于公司本次激勵計劃首次授予股票期權的激勵對象中，有1名激勵對象因個人原因離職，已不符合激勵對象條件，上述激勵對象已獲授但尚未行權的4.05萬份股票期權由公司進行注銷。

本次注銷完成后，公司本次激勵計劃獲授股票期權的首次授予激勵對象由13人調整為12人，首次授予股票期權數(shù)量由59.51萬份調整為55.46萬份。

上述事項在公司2023年第二次臨時股東大會對董事會的授權范圍內，無需提交股東大會審議。詳情參見公司于同日披露在巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的《關于注銷部分股票期權的公告》（公告編號：2024-047）及相關公告。

除上述事項外，本次實施行權的相關內容和已披露的激勵計劃不存在差異。

四、本次股票期權行權的具體安排

（一）股票來源：公司向激勵對象定向發(fā)行公司A股普通股股票。

（二）期權簡稱：大為JLC1

（三）期權代碼：037381

（四）行權價格：12.43元/份

（五）行權方式：自主行權

（六）可行權激勵對象及數(shù)量：可行權激勵對象共12人，可行權股票期權數(shù)量16.6380萬份，具體如下表所示：

注：1.本次激勵計劃的激勵對象不包括公司獨立董事、監(jiān)事及單獨或合計持有公司5%以上股份的股東或實際控制人及其配偶、父母、子女。

2.上表數(shù)據(jù)己剔除離職人員。

（七）行權期限：根據(jù)行權手續(xù)辦理情況，本次實際可行權期限為2024年9月13日起至2025年8月27日?？?/span>行權日必須是交易日，且在下列期間內不得行權（如適用法律的相關規(guī)定發(fā)生變化的，不得行權期間將自動適用變化后的規(guī)定）：

1.公司年度報告、半年度報告公告前十五日內；

2.公司季度報告、業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前五日內；

3.自可能對本公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日起或者在決策過程中，至依法披露之日止；

4.中國證監(jiān)會及證券交易所規(guī)定的其他期間。

上述“重大事件”為公司依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定應當披露的交易或其他重大事項。

五、參與激勵的董事、高級管理人員在公告日前6個月買賣公司股票的情況

本次可行權的激勵對象不包括公司董事、高級管理人員。

六、不符合條件的股票期權的處理方式

（一）符合本次行權條件的激勵對象必須在規(guī)定的行權期內行權，在第一個行權期未行權或未全部行權的股票期權，不得遞延至下一期行權，將由公司注銷。

（二）行權期內不符合行權條件的股票期權將由公司注銷。

七、本次股票期權的行權對公司相關年度財務狀況和經(jīng)營成果的影響

本次行權相關股票期權費用將根據(jù)有關會計準則和會計制度的規(guī)定，在等待期內攤銷，并計入相關費用，相應增加資本公積。首次授予股票期權第一個行權期可行權股票期權如果全部行權，公司總股本將增加16.6380萬股。本次行權對每股收益的影響較小，對公司當年財務狀況和經(jīng)營成果無重大影響，具體影響以經(jīng)會計師事務所審計的數(shù)據(jù)為準。

八、行權專戶資金的管理和使用計劃及激勵對象繳納個人所得稅的資金安排

本次行權所募集資金將用于補充公司流動資金。激勵對象繳納個人所得稅的資金由激勵對象自行承擔，激勵對象應繳納的個人所得稅由公司代收代繳。

九、本次行權對公司股權結構和上市條件的影響

本次行權對公司股權結構不會產(chǎn)生重大影響，本次激勵計劃股票期權行權完成后，公司股權分布仍具備上市條件。

十、選擇自主行權模式對股票期權定價及會計核算的影響

公司在授權日采用Black-Scholes期權定價模型確定股票期權在授權日的公允價值，根據(jù)股票期權的會計處理方法，在授權日后，不需要對股票期權進行重新估值，行權模式的選擇不會對股票期權的定價造成影響，即股票期權選擇自主行權模式不會對股票期權的定價及會計核算造成實質影響。

十一、其他說明

（一）公司將在定期報告或臨時報告中披露公司股權激勵對象變化、股票期權重要參數(shù)調整情況、激勵對象自主行權情況以及公司股份變動情況等信息。

（二）公司己與激勵對象就自主行權模式及承辦券商達成一致，并明確約定了各方權利及義務。承辦券商在業(yè)務承諾書中承諾其向公司和激勵對象提供的自主行權業(yè)務系統(tǒng)完全符合自主行權業(yè)務操作及相關合規(guī)性要求。

特此公告。

深圳市大為創(chuàng)新科技股份有限公司

董 事 會

2024年9月9日